경제 이야기

    Peterkim 2020. 4. 5. 07:15


    룩셈부르그 재무규제기관은 로스차일드금융 전직대표를 10년간 자격정지시켰다

     Luxembourg regulator suspends Rothschild ex-CEO for ten years
    01 Apr 2020

    https://www.riskscreen.com/kyc360/news/luxembourg-regulator-suspends-rothschild-ex-ceo-for-ten-years/


    룩셈부르크의 재무감시 기관은 전직 은행 대표인 에드몬드 드 로스차일드 (Edmond de Rothschild, Marc Ambroisien)의 은행대표권을 10 년 동안 정지시켰으며, 그 기간 동안 로스차일드 가문은 더 이상 이 나라에서 금융 업무를 수행할 수 없게 되었습니다.

    CSSF (Comite de Surveillance du Secteur Financier)는 에드몬드 드 로스차일드 암브로지엔Ambroisien이 은행을 관리할 때 강력한 내부 거버넌스와 신중한 위험 관리를 보장하지 못했다고 비난했습니다.


    또한 전직 CEO는 자금 세탁 및 자금 조달 테러에 대비한 조치를 지키지 못했음을 발견했습니다. Ambroisien이 사임한 지 2 년 후인 2017 년 Edmond de Rothschild는 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달을 막기위한 규칙을 적용하지 않은 CSSF에 의해 거의 9 백만 유로의 벌금에 처해졌다.

    이 은행은 2017 년 연례 보고서에서 CSSF가 나지브 라자크 (Najib Razak) 전 말레이시아 총리의 1MDB 투자 기금과 관련한 사기행각 가능성에 대해 CSSF에 통보한 후에 벌금을 납부했다고 밝혔다. 그것은 벌금이“ 활동적으로 협력한”법적 절차를 끝냈다고 말했다.


    작성자 : Zuzanna Reda-Jakima, 룩셈부르크 타임스, 2020 년 3 월 31 일

    Luxembourg’s finance watchdog suspended the former CEO of private bank Edmond de Rothschild (Europe), Marc Ambroisien, for a decade, no longer allowing him to work in finance in the country over that period.

    The Comite de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) accused Ambroisien of having failed to ensure strong internal governance and prudent risk management when managing the bank.

    It also found the former CEO had failed to safeguard measures against money laundering and financing terrorism. In 2017, two years after Ambroisien had stepped down, Edmond de Rothschild was fined almost €9 million by the CSSF for not applying rules aimed at fighting money laundering and hindering terrorism financing.

    The bank said in its 2017 annual report that it had paid the fine after the CSSF had notified it of a possible fraud involving former Malaysia Prime Minister Najib Razak’s 1MDB investment fund. It said the fine had ended the legal proceedings in which it had “actively collaborated”.

    By Zuzanna Reda-Jakima, Luxembourg Times, 31 March 2020

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